银保监会开出两张千万级罚单！另有7张达百万级

【银保监会开出两张千万级罚单！另有7张达百万级】2021年12月31日，银保监会官网公布了9张大额罚单，其中成都农商银行、外贸信托分别被罚1100［详细］

2022-01-02

股民警惕！股票账户不要随便借 又一例处罚来了！最高可罚50万 或成常态化处罚

【股民警惕！股票账户不要随便借又一例处罚来了！最高可罚50万或成常态化处罚】近期，上海证监局对个人出借股票账户的行为开了罚单，账户主人［详细］

2021-12-29

多家头部投顾公司遭罚！行业面临重新洗牌机会

湖南证监局连开多张罚单，老牌投顾公司也被罚。12月22日，湖南证监局分别对民众证券投资咨询有限公司长沙分公司(简称“民众投顾”)、盈亚证券［详细］

2021-12-23

操纵股价半年大赚2.23亿 被罚没4.46亿！牛散：没文化不懂法 能不能少罚点？

【操纵股价半年大赚2 23亿被罚没4 46亿！牛散：没文化不懂法能不能少罚点？】近日，一则证监会行政处罚决定书显示，潘日忠通过控制71个证券账［详细］

2021-12-11

外管局开多张罚单 腾讯财付通外汇业务违规被罚没278万元

【外管局开多张罚单腾讯财付通外汇业务违规被罚没278万元】近日，国家外汇管理局深圳市分局发布一批行政处罚决定，微信支付的运营主体财付通支［详细］

2021-11-28

“工作人员仅1名”触发处罚 私募新规首例罚单落地 私募新一轮大洗牌来了

近日，西藏证监局对某私募机构出具警示函，其中提到的问题之一就是该公司“工作人员仅有一名财务人员”。根据6月9日中基协通过AMBERS系统发布［详细］

2021-11-26

两年造假近130亿！监管处罚来了 更有一个大消息

【两年造假近130亿！监管处罚来了更有一个大消息】经审核，广州浪奇因大幅虚增营业收入等问题，广东证监局对广州浪奇及相关责任人合计处以1405万［详细］

2021-11-12

累计成交6.8亿却亏损 又接35万罚单 券商客户经理炒股遭罚

【累计成交6 8亿却亏损又接35万罚单券商客户经理炒股遭罚】11月10日，广东证监局披露一则行政处罚决定书，这张35万元罚单开给原中投证券一营业部客［详细］

2021-11-11

被罚3个亿 千亿“插座茅”净利跌了！高瓴大举减持 谢治宇强势加仓！

【被罚3个亿千亿“插座茅”净利跌了！高瓴大举减持谢治宇强势加仓！】28日晚，“插座茅”公牛集团公布三季报。三季度，在领了近3个亿的反垄断罚［详细］

2021-10-29

券商因违规被查情况频发 投行罚单多

今年以来，随着监管的加强，券商因违规被查情况频发，其中不乏头部券商，如海通证券。其中，投行业务违规情况最多，众多保荐人收到罚单。今［详细］

2021-10-28

北交所设立后首份罚单来了！亚太天能违反第三条规定构成信息披露违规

北交所设立后首份罚单来了!9月9日，资本邦了解到，亚太天能(833559 NQ)发布关于公司及相关责任主体收到自律监管措施决定的公告。公告显示，［详细］

2021-09-13

千元罚单让电动车难“上楼” 物业不作为或承担连带责任

对于电动车频频上楼埋下风险隐患，《高层民用建筑消防安全管理规定》(以下简称《规定》)已于8月1日起正式施行。新规实施多日内，北京商报记［详细］

2021-08-13

央行罚单密集出炉 第三方支付行业仍然面临严监管态势

电话里一再强调除了刷卡费率外，不产生其他任何费用，开始使用了之后居然强制扣款。7月18日，用户林杰(化名)向北京商报记者反映了其使用联［详细］

2021-07-30

短短一周内监管部门已接连向保险中介机构开出两张顶格罚单

短短一周内，监管部门已接连向保险中介机构开出两张顶格罚单。6月14日，北京商报记者获悉，湖北银保监局日前发布罚单，给予通过欺骗手段获［详细］

2021-06-29

银保监系统76张罚单剑指涉房信贷违规 中小机构关联交易“犯规”较多

银保监会官网陆续披露2021款罚单。据《证券日报》记者梳理，截至4月28日发稿，银保监系统今年以来已开具1051张罚单，包括银保监会开出8张、［详细］

2021-05-25

央行继续对违法违规行为保持强监管态势 开出264张罚单

今年以来，央行继续对违法违规行为保持强监管态势。据《证券日报》记者梳理，截至目前，按照行政处罚生成日期统计，年内央行及各分支机构共［详细］

2021-05-25

一季度银保监会及其派出机构开出的保险业罚单总金额超过了7200万元

普华永道近日发布的保险行业监管处罚分析指出，一季度，银保监会及其派出机构开出的保险业罚单总金额超过了7200万元。《证券日报》记者对罚［详细］

2021-04-14

多家机构连吃罚单　强监管态势将进一步巩固

新年伊始，信托严监管依然是常态。银保监会网站信息显示，长城新盛信托日前因违规设立子公司和抵押物评估严重不审慎两项主要违法违规事实被［详细］

2021-01-19

屋漏偏逢连夜雨!花旗银行又遭美联储重罚4亿美元

屋漏偏逢连夜雨!如此形容老牌银行巨头花旗眼下的境遇，一点都不为过。美国当地时间10月7日，因风险管理缺失和内部控制的各个领域均未达标，［详细］

2020-10-12